11月14日，美国生物制药公司AzurRx（AzurRx BioPharma）宣布与其位于芝加哥的长期投资者Lincoln Park （Lincoln Park Capital Fund）签订了1500万美元的普通股购买和注册权协议。
在上述交易中，AzurRx进行的证券要约和出售协议尚未根据经修订的《1933年证券法》（以下简称《证券法》）进行登记注册，也未根据任何州证券法进行登记或取得资格。如果未根据《证券法》、州证券法、“蓝天”法进行注册或未获得适用于该等登记要求的豁免，则不得在美国提供或销售该等证券。目前，AzurRx已同意向SEC提交一份注册声明，登记林肯公园根据购买协议购买的普通股。
根据购买协议，AzurRx将有权在满足购买协议条件后的30个月内，向Lincoln Park 出售至多1500万美元的股票。在登记根据购买协议向Lincoln Park出售股票的等级声明被美国证券交易委员会（SEC）宣布生效后，30个月内AzurRx将自行决定将股份转售给Lincoln Park 。
AzurRx有权决定对Lincoln Park转售股份的时间和金额，而Lincoln Park则义务根据采购协议进行采购。出售给Lincoln Park的任何普通股的收购价格应与每次出售时公司的现行市场价格一致，且Lincoln Park购买普通股的价格没有上限。
作为协议的一部分，Lincoln Park同意不引起或做出任何直接或间接的卖空或对冲AzurRx普通股的行为。本次交易不发行任何认股权证，且AzurRx对根据采购协议向Lincoln Park出售股份所得收益的使用没有任何限制。此外，购买协议不包含任何对任何一方有利的优先购买权、参与权、罚款或违约金的规定。因此，AzurRx可以随时自行决定终止该协议，且不会产生任何额外费用或罚款。
AzurRx的总裁兼首席执行官James Sapirstein说到：“ AzurRx将其融资策略集中在一种低成本的解决方案上，该解决方案具有最少的稀释性条款，可提供营运资金。我们相信林肯公园协议将有助于公司实现其目标计划，即以资本有效的方式推进其领先计划MS1819-SD，以治疗外分泌性胰 腺功能不全。重要的是，与Lincoln Park达成的协议使公司在朝着临床里程碑迈进的过程中，能够以机会主义方式灵活地引入资本。”
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